考必过考后发布:2020年9月证券从业考试真题及答案(基础知识)-欧洲杯外围买球网

时间:2020-09-14 15:29:00 来源:网络

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考必过考后发布:2020年9月证券从业考试真题及答案(基础知识)

1、国际短期资金流动包括()。

i.贸易资金的流动

ii.国际信贷

iii.套利性资金的流动

iv.保值性资金的流动

a ii、iv

b i、ii、iii、iv

c i、iii

d i、iii、iv

参考答案 d

2、场外交易的特征包括()。

i.挂牌标准相对较低

ii.信息披露要求较低

iii.监管较为宽松

iv.交易制度通常采用做市商制度

a i、ii、iii、iv

b i、ii、iv

c i、ll、iii

d iii、iv

参考答案 a

3、按发行方式分类,结构化金融衍生产品可分为()。

a、保本型产品与保证最低收益型产品

b、公开募集的结构化产品与私募结构化产品

c、收益保证型产品与非收益保证型产品

d、股权联结型产品、利率联结型 产品、汇率联结型产品和商品联结型产品

参考答案 b

4、证券公司以()进行证券投资。

i.自有资本

ii.营运资金

iii受托投资资金

iv.客户交易结算资金

a i、ii

b iii、iv

c i、ii、iii

d i、il、iii、iv

参考答案 c

5、注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度,它的基本特点是以() 为中心,证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不做实质性判断。

a 诚实守信

b 信息披露

c 守法合规

d 公开公平公正

参考答案 b

6、下列关于金融期货与金融期权交易者权利与义务的说法,正确的有()。

i.金融期货交易双方的权利与义务对称

ii.金融期货交易双方的权利与义务不对称

iii.在行权期,期权的买方只有权利没有义务

iv.在行权期,期权的卖方只有义务没有权利

a i、iii、iv

b ii、iii、iv

c ii、iv

d i、iii

参考答案 a

7、基金投资的外部风险包括()。

i.市场风险

ii.操作风险

iii.信用风险

iv.政策风险

a i、iii、iv

b i、il、iii

c ii、iv

d i、ii、iii、iv

参考答案 a

8、最先通过法律允许发行无面额股票的国家是()。

a 英国

b 日本

c 德国

d美国

参考答案 d

9、货币政策的信用传导机制的基本思路是()。

a 货币供应量个→实际利率↓→汇率↓→净出口个→总产出↑

b 货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑

c 货币供应量↑→银行存款和贷款↑→投资个→总产出↑

d 货币供应量↑→股价个→托宾 q 个→投资↑→总产出↑

参考答案 c

10、下列有关金融期货的说法,正确的有()。

i.金融期货交易双方的权利与义务是对称的

ii.金融期货交易双方的权利与义务是不对称的

iii.金融期货交易双方均需开立保证金账户

iv.金融期货交易双方都必须在交易所保有一定的流动性较高的资产

a i、iii、iv

b ii、iii

c ii、iii、1v

d i、iv

参考答案 a

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